本站原创中国正在成为全球的制造业中心之一,而且中国企业自己也有能力做开发研究,中国出口到美国的产品技术含量越来越高,与专利权的关系更为密切,由于它对美国的竞争对手的威胁增大,因此涉及337条款调查的案件肯定会越来越多.研究这一问题将对中国企业利用337条款在博弈中取胜有实际意义.
337条款,诉讼,WTO,对策
[中图分类号]F757.12[文献标识码]A [文章编号]1009-9646（2011）06-0034-02
一、美国关税法“337条款”的形成
“337条款”因最早出现在美国1930年关税法第337条而得名.它最初是用于管制对美国倾销产品和垄断商业等不公平贸易行为.随后,历经美国《1974年贸易法》、《1979年贸易协定法》、《1984年关税与贸易法》、《1988年综合贸易与竞争法》以及《1994年乌拉圭回合协定法》对其内容修改、充实和完善,现已成为美国政府授权美国国际贸易委员会(ITC)在国际贸易方面直接对私人侵犯其国内知识产权行为采取单边制裁措施的强有力的法律依据,以此来保护美国国内产业对其国内市场的占有.最近一次修正后的337条款规定:如果任何进口行为存在不公平行为（主要针对侵犯专利权或者商标权行为,也包括侵犯著作权、半导体芯片模板权利的行为,不正当使用商业秘密、侵犯普通法商标权及其他商业侵权行为）,并且对美国产业可能造成抑制或垄断,美国国际贸易委员会（以下简称“USITC”）可以应美国国内产业的申请,进行调查.
二、美国对中国贸易转向“337条款”的保护的原因分析
在中美贸易中,美国转向“337条款”的主要原因有三：
1.从政策层面看
20世纪90年代初,中国的知识产权制度从无到有,有了长足的发展.中国当时的法律环境还是很不完善的,特别在执法过程中,其效果有不尽人意的地方.在美国看来,中国对知识产权不给予充分保护,严重损害了美国厂商的专利权、版权和商标权.
2.从中国的出口商品结构看
中国出口商品结构的变化与“337条款”案件的增加也有一定的关系.改革开放20多年来,中国出口商品的结构走过了一条以农产品和矿产品为主到以轻工、纺织品为主,再到以机电产品为主的路程.尤其是集中了大量知识产权因素在内的机电产品的出口取得了令人瞩目的成绩,使中国出口商品的结构产生根本性的改变.机电产品的技术含量产品在成本上具有竞争优势,对美国的竞争对手形成了威胁.因此,美国的厂商想方设法利用“337条款”投诉中国企业,以期阻挡中国产品进入市场从而保护自己的市场利益.
3.从337条款自身的特点看
“337条款”具备发起调查门槛低的特点.发起337条款调查并不需要给美国国内相关产业造成实质损害、实质损害威胁或对美国国内产业的新建造成实质性的阻碍.
三、中国对“337条款”的应对策略
1.外贸企业要加强市场调研工作.
在产品进入美国市场之前,要搞清楚美国有关知识产权(包括专利、注册商标、版权集成电路布图)的具体情况、市场的竞争对手或潜在的竞争对手是谁:要搞清楚与自己出口产品相关的行业有哪些.因为在“337条款”中关于知识产权的不公平做法规定:只要美国存在与该产业相关的行业或正在建立该行业,有关知识产权的不正当贸易做法即构成非法,而不是以其对美国相关产业造成的损害为要件.如果不熟悉与自己的产品有关的美国知识产权,就很可能在毫无防备的情况下被提起337条款调查.
2.加强对知识产权保护的意识,要建立自己有效的知识产权保护网,对自己研究开发的技术和产品要积极申请专利包括在美国申请专利.
我国出口企业在美国拥有专利,不但可以利用“337条款”来保护自己的产品,而且也可以用来阻挡其他公司的产品进入美国市场,包括美国海外企业的产品进入美国市场.日本公司在这方面的经验值得中国企业借鉴.在20世纪70,80年代,许多日本公司也由于遭受337条款调查而付出了巨大代价,但是他们很快地汲取了教训,努力在美国建立了自己的知识产权保护网,并且灵活地利用337条款打击在美的其他国家的竞争对手,从而在根本上摆脱了被动局面.
3.我国的出口企业如果遭遇“337条款”的调查,就要积极应诉.
被诉企业要综合考虑答辩的费用,胜诉的可能性,出口产品的价值,拒绝答辩的直接损失和潜在损失等因素,再选择是积极应诉、还是不予理睬,或是与申诉方签订相关权利许可协议,改变使用中的专利、商标的方式.无论被诉企业的决定如何,都不应当对337调查持消极回避的态度.否则,被诉企业几乎就没有胜诉的机会.在过去5年中,涉及“337条款”调查案的中国企业很少出庭应诉,1996年的“多功能便携工具”案中,由于所有中国被告企业没有出庭,被美国贸易委员会做出了一般排除令的裁决.而实际上,提起337申请的美国企业也并非每次都有必胜的把握,例如“糖精案”55即以中国企业未构成侵权而告终.
4.充分发挥行业协会的作用.
337条款的处罚措施并非仅仅针对某一个侵权的企业,而是会使该企业所在的整个行业在很长一段时间内都不能进入美国市场,甚至还会涉及到其他行业.因此行业协会应当将337条款调查视为自己的重要任务,积极利用其组织和协调的优势,联合整个行业进行共同应对.这方面有突出的成功例子,在2003年当中国内地电池企业遭遇337条款调查后,中国电池工业协会就联合全行业进行了积极应对,并最终取得了胜利.
5.要加强学习,提高对“337条款”及整个美国贸易法的认识.
我国加入WOT后与主要贸易成员的贸易摩擦频频发生,摩擦数量的迅速增加和领域的扩展己经成为我国经济的重大问题.美国是我国第一大出口市场,在我国对外贸易中占有重要的位置.研究美国贸易法,有利于我们更好地美国市场,有利于运用法律武器维护我们的合法权益.
[1]王传丽主编.国际贸易发――国际知识产权法[M].中国政法大学出版社,2003年版.
[2]马卫华、宋睿.美国关税法337条款探析[J].山西大学学报(哲学与社会科学版),2004年5期.
[3]李万强.国进口贸易中的知识产权保护[J.国际贸易,997年第四期.
作者简介：
王姝妮（1990.4―）女,汉族,四川达州人,四川大学经济学院国际经济与贸易专业.