学术期刊文摘要的新视角

摘 要:学术期刊论文摘 要作为学术论文不可分割的一部分,在学术期刊进一步国际化、规范化的进程中越来越发挥着不可低估的作用.如何利用言简意赅的摘 要有效地促进学术信息的交流和传播,已成为科研人员和期刊编辑研究的新课题.回顾国内外学术论文摘 要研究的历程,采用先进的语料库和计算机技术相结合的大样本考察方法,从一个崭新的视角――语步完整性和均衡性相结合的角度研究学术论文的中英文摘 要,可以发现:国际学术期刊英文摘 要的语步较完整,语步分布相对均衡,表达客观,而中国学术期刊的语言文学类和人文社科类的中英文摘 要语步不太完整,语步分布则不太均衡且主观性较强.找出中国学术期刊论文摘 要存在的不足以及造成这些缺陷的成因,有利于对症下药,提高我国学术期刊论文摘 要撰写和编辑的水平.

关 键 词:学术期刊;论文摘 要;编辑;规范;语步均衡性

中图分类号:G237.5文献标识码:A文章编号:1000-5242(2013)05-0150-07

收稿日期:2013-02-25

基金项目:教育部人文社科研究项目“基于平行语料库的中外学术期刊论文中英文摘 要的语类分析研究”(10YJA740074)阶段性成果

作者简介:牛桂玲(1966―),女,河南长垣人,郑州大学外语学院副教授.

目前,无论在国际上或在国内,绝大部分的学术期刊已经要求提供学术论文摘 要,摘 要的规范性和质量也有了很大提高.随着学术论文摘 要重要性的日益突出,对摘 要的相关研究这几年也明显增多.据国外学者调查发现,在2006年,关于摘 要的研究在全球仅有28项.而如今,国内外关于摘 要的研究已涉及语言学、编辑学、文化、传播等各学科的各个层面.本文在回顾对学术论文摘 要研究历程的基础上,拟从语步均衡性的角度对中外学术期刊中英文摘 要进行对比分析,旨在开辟学术论文摘 要研究的新视角,推动学术摘 要研究的新发展.

一、历史回顾:国内外学术论文摘 要研究梳理

摘 要是在20世纪60年始被应用到医学论文的.在此之前,绝大多数文章并没有摘 要.后来摘 要的应用才逐渐普及到其他学科.随着越来越多的期刊要求发表论文需配有摘 要,摘 要也逐步细化为说明性摘 要、评价性摘 要和信息性摘 要三种形式.如今,相对于学术期刊、学术论文作者对摘 要的重视,对学术论文摘 要的研究也方兴未艾.

(一)国外学术论文摘 要研究追溯

国际上有关摘 要研究的正式出版物可以追溯到克里夫兰(Cleveland)的《索引和文摘介绍》,该文认为,摘 要概括了一份特殊知识记录的核心内容,是该篇文章的真正替代品.1985年格利茨(Gratoz)发表的《教会英语学习者从摘 要中提取结构性信息》一文,认为摘 要是一个节约时间的结构,用于读者不读全文就可以找到文章的各部分;预先了解文章结构可以帮助读者更好地深入到文章中去;如果摘 要概括得足够全面,也许就可以替代全文阅读.1990年斯韦尔斯(Swales)出版其代表作《体裁分析》之后,他不断发展和完善自己在摘 要体裁分析方面的理论和实践,2009年他又和费克一块出版了关于摘 要研究的专著《摘 要与摘 要写作》,对推动摘 要研究的发展做出了最为卓越的贡献,他也因此成为摘 要体裁分析的领军人物.

《专门用途英语》期刊是刊登有关摘 要研究论文最多的杂志,该杂志主要发表ESP/EAP(专门/学术用途英语)方面的研究成果,是国际上语言应用研究方面最权威的杂志之一.

(二)国内学术论文摘 要研究的历程与不足

我国的学术期刊论文采用摘 要较晚一些,在20世纪80年代之后才出现,当时也只有很少期刊采用摘 要,且几乎全部为中文摘 要,英文摘 要极少.国内对摘 要的研究起步更晚,20世纪90年代初才初露端倪.近十几年来,国内的主要期刊逐渐都要求论文同时配有中英文摘 要,国内学者对摘 要的关注度也与日俱增,研究的数量和质量都有了很大提高,研究的视角也大为扩展.

从编辑学角度出发,国内学术期刊《中国科技期刊研究》、《编辑学报》、《编辑之友》等曾发表过多篇有关学术期刊论文摘 要研究的文章,这些文章的重点,或集中在中外期刊英文摘 要的结构对比分析上,或关注摘 要的格式和规则(字数限制或一些格式的规定等),或探讨中英文摘 要不同的表达习惯以及摘 要中的各类专业术语表达等.大学学报和代表性语言学刊物《现代汉语》等也发表过多篇有关摘 要研究的成果,这些成果有的侧重于摘 要体裁在不同学科领域中所具有的结构特征和差异等方面;有的将研究焦点放在了英文摘 要的语态及时态等语法特点上;也有不少从汉英翻译的角度对摘 要进行相关研究的.目前,大部分摘 要研究突破了单纯从语言学或编辑学角度出发的局限,多从二者相结合的视角进行研究.


就研究的质量来看,最为明显的不足是实证研究欠缺,研究不够系统.到现在为止,我国有关摘 要研究的专著仅有郑福裕的《科技论文英文摘 要编写指南》和王全楚、马可为的《医学论文英文摘 要写作手册》两部.这两部著作的内容也主要是介绍撰写英文摘 要的步骤和技巧,没有关于摘 要写作和编辑的实证研究,缺乏让读者认可的理据.

在发表的学术论文中,尽管也有少量的实证研究,但这些研究依然存在一些缺陷:样本太小,许多研究仅仅是对某个特定期刊或有限的几种或几十种期刊进行考察,得出的结论不具有普遍意义.观察不够全面,仅仅从语步的多少来判断摘 要的优劣,有失偏颇,缺乏对语步分布是否均衡的调查;没有各语步信息量的具体分布统计,不能更微观地考察各语步在摘 要中的不同作用和比重分配;对缺少语步的成因调查不足.此外,学术论文中摘 要的研究多侧重于如何写作、如何规范、字数要求等比较浅显的东西,缺乏深度的理论分析和学术探讨.

今天,如何让我国的学术论文在国际知名刊物上发表,如何提高国内学术期刊的摘 要质量;如何让我国尽可能多的国内学术期刊被纳入国际著名检索系统SCI、EI、SSCI等,已经成为作者、研究者和期刊编辑共同的责任.因此,找出我国在摘 要研究方面存在的不足之处,然后有针对性地指导摘 要撰写和制定摘 要规范;不因为摘 要质量的原因而使国内学术期刊被国际著名索引目录除名、科研人员被国际学术会议拒之门外;使各类学术期刊尽快介入到各门学科的建设和国际交流中,在全球化的激烈进程中向外宣扬中国文化,参与推广中国学者的学术研究成果,更是当务之急.本文针对我国摘 要研究的不足,采用先进的语料库和计算机技术相结合的大样本考察方法,从一个崭新的视角――语步完整性和均衡性相结合的角度观察中英文摘 要,通过对比分析,找出中国学术期刊论文摘 要存在的不足以及造成这些缺陷的成因,从而对症下药,寻求科学的、可行的提高摘 要撰写和摘 要编辑水平的良方.

二、新的视角:学术论文摘 要研究的语步学分析

(一)论文摘 要大样本实证研究的方法和步骤

首先,采用语料库和计算机技术相结合的大样本考察方法,观察科目涵盖了文、理、工、医等各个学科门类共221种国内外核心期刊上的3780篇摘 要,包括中国学术期刊中文摘 要1260篇和相对应的1260篇英文摘 要以及1260篇国际期刊英文摘 要.其中的中国学术期刊英文摘 要是其对应的中文摘 要的译本,二者之间具有翻译关系.所选取的杂志都为国内外有影响力的权威杂志,中文期刊全部选自2008年公布的《中文核心期刊目录总览》;英文杂志全部为具有一定影响力并被SCI、EI或EBSC、SSCl等国际知名数据库索引.

其次,采用实证研究的方法,利用英汉双语语际对比和英英单语语内类比相结合的研究范式,研究中外中英文摘 要特征.该种研究范式可以弥补双语语际对比忽略目的语原创语言特征和单语语内类比抛开原作特点的缺陷,使中外期刊中英文摘 要的对比更为全面.

(二)中英文摘 要的结构特征分析

摘 要自成一种体裁,与学术论文有许多共同点,但又在几个重要方面有差异,其中一个差异点就是摘 要独特的结构特征――语步(move)修辞结构.作为学术论文的浓缩,摘 要是一个步骤性、规约性很强的体裁,它的每一个语步或步骤都有自己独立而完整的交际功能.体裁性要求学术期刊摘 要应具有对应的体裁结构,即摘 要的行文应视其体裁的交流目的而定位,该定位使得摘 要具有一个被专家成员确认的区别于其他体裁的典型语言结构,即“图式结构(SchematicStructure)”,也叫摘 要的语步修辞结构.事实上,摘 要体裁的“图式结构”早已存在,虽然在发展过程中有细微的变化,但核心内容并未改变,这也是摘 要写作或编辑规范化的根本.为使摘 要的写作规范化,国际标准化组织(ISO)早在1976年就公布了一项至今仍然有效的国际标准――《文献――出版物和文献的摘 要》,即ISO214―1976(E)Documentation―Abstractorpub―licationsanddocumentation,它对摘 要体裁的定义和类型、目的和用途、要素和特点、位置和长度等作了详细的说明.从此,国际上在摘 要写作和摘 要编辑方面有了可以参照的标准.之后,我国在1986年也颁布了有关的国家标准,即GB6447―86《文摘编写规则》(简称《规则》),对摘 要的定义、类型、著录、详简度、要素和注意事项等作了明确的规定.无论是ISO标准还是《规则》都规定:背景介绍、目的、方法、结果和结论五项为摘 要的基本要素,斯韦尔斯将这些要素命名为语步.

斯韦尔斯和费克于2009年出版了关于摘 要研究的专著《摘 要与摘 要写作》,他们明确提出,摘 要是一个修辞概念而不是语法概念,并阐明摘 要五语步(引言、目的、方法、结果和结论)的必要性.2010年斯韦尔斯和费克发表的《从语篇到任务:让摘 要研究发挥作用》一文又进一步丰富了摘 要理论和实践,他们通过实证研究印证了摘 要五语步的科学性和普遍性.他们指出,近年来,大量的研究对各种语言、各个学术领域摘 要中所包括的“修辞语步”数目进行了考察,大部分学者认同摘 要存在“潜在的五个语步”,并认为它们的分布基本遵从以下顺序:背景、目的、方法、结果和结论.具体见表1.

同样,国际上应用最广泛的学术写作规范APA(2001)格式也对摘 要写作进行了规定.它指出,优质的实证性研究摘 要应包含五项内容:1.存在的问题/目的/研究问题/核心内容;2.样本大小/特征;3.研究方法;4.研究发现/结果;5.研究结论/意义/启示.

APA中的五项内容其实就是五个语步.APA与斯韦尔斯和费克所指的五个语步并不完全相同,前者中的五个项目不包含后者分类中的前言或介绍部分,其中的第二项(样本信息)和第三项(研究方法)在斯韦尔斯和费克分类中被合并为一个语步“方法”,所以,APA摘 要格式其实只包含四个语步.斯韦尔斯和费克强调了摘 要中前言或介绍的必要性,APA突出了方法中样本大小和实验对象的重要性.但有一点二者是一致的,即摘 要语步(项目)的相对完整性.

研究证明,摘 要质量特别是语步的完整性与期刊论文删选之间有显著关系.那些在摘 要中缺少了某种被APA列为摘 要重要因素的论文被拒的概率是那些在摘 要中囊括所有五项因素的论文的三倍.因为作者忽略了摘 要中的某个(某些)语步细节会让编辑或审稿人员认为作者在整篇文章中也很可能忽略相关的某些重要内容.

此外,质量不高的摘 要也会给读者带来阅读困扰,因为除了论文题目,摘 要是作者通过数据库和搜索引擎能够读到的有关论文的唯一内容并是帮助读者判断论文价值的最关键因素.由此可见,摘 要的完整性是判断一篇摘 要优劣的一个重要标准.

(三)论文摘 要各子语料库语步完整性对比

关于摘 要语步的完整性,斯韦尔斯和费克认为,在很多情况下,尤其在有严格字数限制的情况下,并非五个语步都可以完全具备,但选择使用哪些语步要根据情况仔细斟酌.在某种程度上,摘 要已不再是文章的一面镜子,而是将读者注意力吸引到原文章所包含的最重要信息.在浏览或阅读摘 要时,读者最关注的信息是研究者本人研究了什么,研究的目的是什么,如何实现该目的以及研究的发现和结论是什么,所以,这些语步都是不可或缺的.事实上,如果在字数有严格规定的情况下,目前国际上通行的做法是:将背景介绍语步作为可选项目,其它语步为必选,这与APA的规定基本一致.笔者将各子语料库文本包含语步数及所占比例进行了分析,结果见表2.

由表2可知:1.国际学术期刊英文摘 要包含全部五个语步的摘 要数目最多,百分比最高,分别是中国学术期刊中文摘 要和中国学术期刊英文摘 要的将近4倍和3倍,而国际学术期刊英文摘 要的一语步比例和二语步比例相对最低.2.国际期刊英文摘 要语步相对较全,结构较完整,提供的信息更全面,更有索引价值,可读性更强.相反,中国学术期刊中文和英文摘 要仅包括一个语步和两个语步的摘 要为数较多,五个语步俱全的摘 要则很少,语步较为单一,提供的有价值信息量较少.

3.中国学术期刊中文和英文摘 要与国际期刊英文摘 要在各语步频数方面差异最大的是目的语步,各相差近32%和21%.

4.国内学术期刊论文中英文摘 要对介绍研究目的重视不足,造成重要信息量欠缺,与国际期刊英文摘 要相比,在语步完整性方面还有相当大的差距,尤其是目的语步相差更大,有待完善.

(四)中外学术期刊英文摘 要的语步均衡性比较

笔者还通过各子语料库语步的文本覆盖率考察了语步分布的均衡性.结果见表3.

由表3可知,在整个语料库中,所有语步现象的文本覆盖率从大到小的顺序依次为:结果>结论>背景>方法>目的>复合语步,其他无法归入语步的句子的文本覆盖率为0.08%.总体来说,复合语步的文本覆盖率相对较小,说明无论是在中国学术期刊中英文摘 要中,还是在国际期刊英文摘 要中,大部分句子采用独立语步,一个句子里包含两个或三个语步的复合语步较少;在独立语步中,结果语步的文本覆盖率最高,目的语步文本覆盖率最低,其中,人文社科类的中国学术期刊中英文摘 要(SCC和SCE)的目的语步文本覆盖率最低,分别为3.60%和5.83%,是国际期刊人文社科类(SEE)摘 要目的语步文本覆盖率(17.61%)的近1/5和1/3,差别很大.该结果与上述有关语步的完整性结果一致,反映出中国人文社科类期刊摘 要的语步分布不够均衡,目的语步信息量欠缺.

另外,摘 要中虽然包含相当数量的复合语步,但与独立语步相比,所占比例相对较低,本文不再做详细论述.借助于五个独立语步的文本覆盖率在整个语料库的分布状况(见下图1),可以更直观地观察到三个子语料库中五个独立语步的具体应用及信息量分布差异.

从表3和图1可知,在国际学术期刊摘 要语料库中,YEE,PEE和SEE摘 要中的五个语步覆盖率分布状况都比较均衡,只有HEE和LEE摘 要中结果语步的覆盖率大大高于其他语步,这很可能与所属的学科门类有很大关系.HEE和LEE大多属于实证性研究,论文作者意图向读者重点介绍自己的实验结果,所以结果语步在摘 要中占了更大的比重.而在中文期刊中英文摘 要语料库中,HCC,HCE,LCC,LCE摘 要也呈现出类似的结果语步覆盖率大大高于其它语步覆盖率的特点.不同的是,YCC,YCE,PCC,PCE,SCC,SCE摘 要中 0340;语步分布状况都不均衡,有的背景介绍语步和结论语步文本覆盖率很高(YCC,YCE,SCC,SCE),目的、方法语步覆盖率却很低,所占比重很小,尤其是方法语步比重极小.另外,YCC,YCE,SCC,SCE同属社会科学范畴,而其摘 要的语步实际构成与APA格式对社会科学摘 要的语步构成要求(在APA四个语步分配中,样本信息和研究方法占了两个独立的语步,说明这两个部分具有与目的、结果、结论同等的重要性)是相悖的,既不符合国际标准,与国际学术期刊摘 要也差别明显,相反,PCC,PCE文本中的方法和结果语步比重较高,但与PEE相比,语步分配也有欠均衡.

五语步文本覆盖率分布数据说明:中国期刊的语言与文学类和人文社科类摘 要应减少介绍和结论语步的论述,适当增加研究目的和研究方法语步的比重,目的是突出研究的科学性,让读者可以一目了然地领会作者究竟在研究中做了什么,是如何实现其研究目的的,然后读者就可以更容易做出判断是否再阅读全文.中国期刊的自然科学、理论科学和工程学方面的摘 要,则需适当增加研究目的的介绍.

三、任重道远:中国学术期刊英文摘 要撰写

与学术论文摘 要研究

(一)改进中国学术期刊英文摘 要的撰写很重要

在五大学科门类中,中国学术期刊的英文摘 要与其中文摘 要的语步特征皆呈现很大的趋同现象,一方面说明中国学术期刊英文摘 要质量不高是直接受到源语中文摘 要影响的;另一方面也要求翻译人员在将中文摘 要译为英文摘 要的过程中,除了关注中文摘 要的内容之外,还应考虑摘 要的结构特征和规则,将“摘 要图式结构”――摘 要所应体现的要素(语步)内容,较完整地、均衡地展现出来,较好地实现摘 要语步的完整性和语步分布的均衡性.

近年来,由于国家大力提倡中国学术研究与国际接轨,中国学术期刊中英文摘 要的写作和编辑水平都有了很大提高.统计数据表明,中国学术期刊中生命科学与生物医学类和健康与卫生类英文摘 要与国际期刊英文摘 要的语步完整性和语步分布特点都较为接近,这与这两大门类的学术期刊大多要求提供与国际期刊同样的格式化论文摘 要密切相关.我国从事医学卫生和生命科学的医务人员和学者在国际期刊上发表了大量的期刊论文,国际权威索引系统SCI,EI也将我国的多种期刊纳入其索引目录(譬如:生命科学,工程学),既推广了自己的研究成果,也促进了国际学术的发展,摘 要的作用功不可没.但上面的研究也表明,与国际学术期刊英文摘 要相比,中国学术期刊中英文摘 要在语步的完整性、均衡性和各语步的信息量分布方面都有较为明显的差异,与国际水平还有一定差距.总体来说,国际期刊英文摘 要的语步较为完整,语步分布相对均衡;中国学术期刊中英文摘 要的语步不够完整,语步分布也不太均衡.

基于以上分析,笔者认为,中国学术期刊中英文摘 要的体裁特点从语言形式到研究内容主观性都较强,缺乏一定的科学性,整体上有待提高.

1.保持摘 要内容的完整性.摘 要应区别于正文,简明扼要、准确规范地叙述论文的核心内容并具有相对的独立性和自明性.必须符合“拥有与论文同等量主要信息”的原则.语步(摘 要的基本要素)尽量齐全,尤其是目的、方法、结果和结论四语步更不可或缺.

2.提高语步分布的均衡性.改变以往摘 要“重背景介绍,轻目的和方法”的习惯,保证语步的完整性,各语步的比重分配也要兼顾.

(二)加强学术论文摘 要的研究是当务之急

任何合理的规范都需要有有效的实施措施来执行.《文摘编写规则》作为一项国家学术基本规范,颁布20余年后的实施效果仍收效甚微,是推广力度不够,还是实施措施欠缺?的确值得反思.并且该《规则》自从颁布以后就再无修订,其中的有些条款已不符合当今社会发展的需要和研究发展的实际,因此,执行起来就会大打折扣.

此外,对摘 要诸方面的研究尚需加大力度.目前,在国际上,较有影响的相关研究的专著仅有斯韦尔斯和费克的《摘 要与摘 要写作》,其他要么为论文,要么相关内容仅占某部著作的一两个章节;在我国,有关摘 要写作的专著迄今只有两部,其他皆为论文.可见,摘 要的系统性研究尚显不足,范围也不够广,深度也欠挖掘.因而,如何结合相关理论对该领域进行系统化的研究是当务之急.为此,普及摘 要知识,要求和指导作者写出合乎规范的摘 要是前提,学术期刊编辑加强对摘 要的加工力度和质量把关是基础.学术期刊编辑只有加强对摘 要撰写、翻译和编辑的质量把关,才可以加快期刊国际化进程,肩负起将中国的学术研究成果介绍和推广到全世界的责任.

当然,加强学术论文摘 要的研究需要作者、编辑和研究人员共同努力,提高我国学术论文摘 要的质量也不是一天两天的事情,任重道远,需持久努力.

(责任编辑姬建敏)

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