商法外观主义对交易安全的保障

摘 要 外观主义作为商法的一般性原则,其设计理念就是为了保障现代商事交易的安全与快捷.在传统私法追求绝对真实主义理念下,商法上的外观主义制度是否体现法律其本身的正义价值取向,是否符合经济交易中的规律,这些是本文所要论证的课题.

关 键 词 外观主义 交易安全 外观事实

中图分类号:D913.99 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)03-110-01

现代商法是作为保障交易安全的最有力方式.然而,在我国经济正在腾飞的关键时刻,为经济发展保驾护航的商法及其部门法却存在着不同程度的缺陷.如何能从具体的实际交易案例中发现商法反映保障交易安全的规律.是我们作为法律人尤其是商法研究者所思考的问题.

一、商法外观主义在我国适用的问题

我国所实行的社会主义市场经济应该是商品经济高度发达的经济.市场经济是一种以市场作为资源配置的基础性方式和主要手段的开放性经济体制,资源配置的方式就是通过市场上的交易来实现.①随着人们自身认识能力的不断提高,个人的意思要素等有关交易事情是否真实,成为判断交易行为是否有效的核心依据.但是,并不是每个交易关系双方都可以认识对方的思想,所有的事情都可以完全把握.当人们把这种追求绝对真实的理念予以法律化的时候,不得不在意思等交易行为要素之外的客观化标准寻找真实,这就产生了一个矛盾,一方面是经济和社会高度发展对交易的极度需求,另一方面是人们对于真实情况的纠缠阻碍了社会财富的正常流转,从而形成了一种低效率不公平的交易保护方法.面对这种矛盾如何通过对交易关系的保护,来有效地保护和促进市场中有效的交易,是商事法律所研究的课题.在现代西方法治国家,商法作为以调整财产流转关系为己任的法律制度,其确立根据意思等交易中重要事项具有客观标准的外在表现形式,来确立交易行为效力的标准.这种标准即外观主义原则成为人们的共识.而外观主义理论在我国法学理论上的研究涉及很少,通过研究外观主义理论,来确定我国商事法律的一般性原则对于正在发展建设的社会主义市场经济具有重要意义.

二、商法外观主义保障交易安全的理论分析

私法制度的存在必然要在最大程度上实现私法制度本身的目的及价值取向.从某种角度上看法律是达到公平正义的工具,正如庞德所言:“法律是一种社会工程,其目的在于达成公平正义.”②安全与效率始终伴随在商法制度设计的过程中.外观主义其中体现了利益分配的原则,通过信赖交易中的重要事项的表现形式替代由于人们对真实判断的误差的真实主义理论,避免了交易风险的扩大化,促进了交易的安全便利.外观主义依据行为或信息的外在表现形式确定行为的效力,由行为人本人承担行为风险体现了利益分配的正义.外观主义具有法上的安全价值.交易安全是法的安全中的动态安全.外观主义以重要事项的外在表现形式确定其法律效果,避免了行为相对人因未知因素对交易效果的影响,使交易具有稳定性.同时在连续交易中,其某一处的稳定效力保障了后续交易的效力和稳定,使交易不至于中断引起不必要的经济秩序的混乱.在交易中人们总是试图去认识事实的真实状况,不被假象蒙蔽.表现在法律上要求法律规定在价值取向上以客观法律事实为目标.商法外观主义确立了以前一个生效的事实为外观事实,而后来主张无效的事实为真实事实.当然,外观事实是虚假的事实,但是它却体现了一种分配正义与矫正正义的需求.当真实的事实不能在交易的过程中体现正义的需求时,外观主义的设计将以最大限度的去公平分配交易中的风险.由于外观主义是加重本人的承担的法律后果,使利益的天平倾向于相对人,因此必须在外观事实与法律后果之间实行本人的行为与信息和外在表现形式之间产生关联,才能判定本人是否承担相应的法律责任.这体现了具体法律关系中的相对正义的思想.③

三、商法外观主义保障交易安全具体体现

外观主义是通过赋予交易中的外在表现形式的事项某种法律后果对行为相对人信赖的交易中重要事项的外在表现形式给予保护.外观主义适用的对象不同,法律保护方法也会不同.外观主义是通过确认行为有效来对行为相对人进行救济,当行为是否有效或不是其自身问题的时候,则通过法律责任来救济.外观主义重视交易中的重要事项的外部表现形式而不是其内在的真实状况,这种做法与一般人们追求的真实信息或意思表示所不同.因此外观主义在传统的民法理论中要求极为严格,传统的民法禀持一种能够产生法律效力的法律事实必须是绝对真实存在的理念.但是在现代商法中,外观主义却适用非常广泛.在商事交易中,由于交易的频繁复杂,以及资金流转的快捷都要求商人在交易中以最短最有效的方式获取利润.然而这种对交易市场上瞬息万变的判断必须要求商人对信息的获取投入更大的精力和成本.并不是每个商人都是成功的判断者.由于“所有事物的客观真实或本质只有一个,但对这种客观事实或本质存在的主观判断却可能有数个、数十个,甚至数百个.”④在一定程度上造成了人们对真实状况认识的混乱,出现本以为是真实的表现实际确是虚假的表现形式.这种状况会引起法律问题的争议,影响法律效果.由此外观主义为商人们提供了一种统一的由信赖而提出的以交易重要事项的外在表现形式为标准决定行为或与交易事项有关的信息的法律效果.解决了交易中由于各种主观判断所带来的弊端,节省了交易成本,也保障了交易的顺利实现.商法上外观主义并不是局限于几种典型制度中,由于其主要是在商法中起到对交易中重要事项的法律效果的判断的作用,所以有的学者认为商法上的外观主义法律关系可以分为两类:一是只涉及双方当事人的外观主义法律关系,另一类是涉及三方当事人的外观主义法律关系.⑤


注释:

田土诚主编.交易安全的法律保障.河南人民出版社.1998年版.第9页.

全先银.商法上的外观主义.人民法院出版社.2007年版.第1页.

田土诚主编.交易安全的法律保障.河南人民出版社.1998年版.第50页.

米健.比较与真理――《比较法学文萃》代序.米健主编.比较法学文萃.法律出版社.2002年版.第1页.

全先银.商法上的外观主义.人民法院出版社.2007年版.第14页.

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