本站原创摘 要 ：上世纪80年代中期,以罗默、卢卡斯等为代表的经济学家通过对新古典增长理论进行重新思考建立了内生增长理论.内生增长理论认为,一国经济的长期增长取决于以知识或技术进步、人力资本等为核心的内生变量,安徽省要保持持续的长期经济增长就应进一步完善促进人力资本积累与技术进步的制度基础,积极吸引FDI,增加人力资本、R&D等方面的投资.
关 键 词 ：内生经济增长,技术进步,人力资本,政府政策
一、前言
经济增长问题是宏观经济学研究的中心之一,经济学家对经济增长问题的兴趣,几乎和经济学有同样的漫长的历史.但现代意义上的经济增长理论,学界普遍认为始于美国经济学家索罗（Solow）和斯旺（Swan）于1956年提出的新古典经济增长模型.新古典经济增长模型以资本积累为核心,以资本边际报酬递减为基本假设,为经济增长分析提供一个基本的分析框架.新古典经济增长模型从资本边际报酬递减规律出发,得出这样一个结论：除非存在外生的人口增长或技术进步,经济不可能实现持续增长,政府政策只有水平效应,没有增长效应.
由于新古典增长模型得出的结论无法解释当今世界人均收入的持续增长和世界各国人均收入水平和经济增长率存在的广泛的差异.为了弥补新古典增长理论的疏漏和缺陷,在20世纪80年代中期,以罗默（Romer,1986）、卢卡斯（Lucas,1988）等人为代表的一批经济学家,在对新古典增长理论重新思考的基础上,提出了一组以“内生技术变化”为核心的论文,探讨了长期增长的可能性,掀起了一股“新增长理论”的研究潮流.
新增长理论认为知识象资本和劳动一样是一种生产要素,它是内生的,源于厂商利润极大化的投资决策的努力,知识的全面增加是与人们为其贡献的资源成正比,知识可以提高投资的收益,具有递增的边际生产率.由于内生增长理论把知识作为一种内生的生产要素被引入生产函数,从而可以解释当今世界人均收入的持续增长和世界各国人均收入水平和经济增长率存在的广泛的差异的原因.新增长理论认为知识和人力资本的积累可以产生递增的收益并使其他投入要素的收益增加,从而总的收益递增,突破了传统经济理论关于要素收益递减或不变的假设,说明了经济增长持续的和永久的源泉和动力.
总之,新经济增长理论强调经济增长不是外部力量,而是经济体系的内部力量作用的产物,重视知识外溢、人力资本投资、R&D、收益递增、边干边学和垄断化等新问题的研究,重新阐释了经济增长率和人均收入的广泛的跨国差异,为长期经济增长提供了一幅全新的图景.新增长理论的“新”在于其区别新古典增长理论而言,它将经济增长的源泉完全内生化,因此,这一理论又被称为内生增长理论（EndogenousGrowthTheory）.内生经济增长理论经过近20年的发展,已经在理论和经济实践中产生了广泛的影响.目前这一理论还处在发展和完善中,新的文献、新的观点不断涌现,尚未形成一个非常完整和规范的理论体系.尽管内生增长理论包括形色各异的诸多模型和不同的分析角度,但内生增长模型仍可大致分为三类:一是通过假定产出是资本存量的线性函数而放弃了资本收益递减假定的模型；二是假定知识积累(或技术进步)是其他经济活动(如投资)“副产品”的外部性模型或溢出模型；三是明确地将技术进步视为企业有意识的研究开发结果的R&D模型.本文将分别介绍这三种模型,并结合安徽经济发展实际提出促进我省经济社会发展的政策建议.
二、三种内生增长模型简要描述
(一) 模型
新古典增长模型之所以不能产生内生增长,最重要的原因是资本收益递减规律的存在.内生增长模型的主要性质是不存在资本递减收益,这种不存在资本收益递减的简化的生产函数可表示为:Y等于Ak（1）
其中 是反映技术水平的常数, 是产出.（1）式两边同时除以劳动量 ,可得到人均产出：y等于Ak(2)
由（2）式可得资本平均和边际产品都为常数A,即：
(二)外部性模型
这类经济增长模型既不放弃资本收益递减假定和完全竞争,又能产生内生增长,其基本特征是:其一,技术进步、知识积累或人力资本积累是其他经济活动的副产品,因而不需要补偿并可维持完全竞争的分析框架；其二,个别厂商的生产函数表现为不变规模收益,但就整个经济而言表现为规模收益递增；其三,上述两个特征决定了这类模型具有不同于新古典增长理论的政策含义,即政府政策不仅具有水平效应,而且具有增长效应.根据外部性来源的不同,这类模型有多种构造方式,如阿罗（Arrow,1962）提出的“边干边学”模型,罗默的知识溢出模型（1986）卢卡斯的人力资本模型(1988).这一类经济增长理论认为技术进步源于资本积累,即是模型中的K的函数,笔者以“边干边学（learningbydoing）”模型为例进行说明:
1962年阿罗发表了《边干边学的经济含义》一文,提出了“边干边学”理论.在阿罗的模型中,边干边学或知识被认为是投资的副产品,提高一个厂商的资本存量会导致其知识存量的增加.同时阿罗认为知识是公共产品,具有“外溢效应”（spillovereffect）.知识水平本身作为一种生产要素具有递增边际生产力,在知识水平不变的前提下,社会经济整体的每一个厂商具有规模不变收益,然而,在扩大资本投入的同时,知识水平也随之变化,因而作为一个整体,经济具有递增收益.而且,由于知识是公共的,收益递增是外在于厂商的,所以资本和劳动按边际产品支付报酬,由于生产率的提高是企业投资的“副产品”,个别厂商并没有考虑到其投资活动对这个经济生产率的影响,而是将它视为外生变量,因此,它的行为仍然像新古典模型中的厂商一样.于是,通过干中学和溢出效应(或投资的外部性),我们可以在完全竞争的框架下得到内生的技术进步和经济增长.
外部性模型认为技术进步源于资本积累,技术进步能导致规模报酬递增的原因在于一旦经济中每一个厂商处于规模报酬不变的技术状态,但是一个厂商的投资行为能够创造的新知识可以产生出乎意料的外溢效应.所以这些由于个体投资行为带来的“外部性”使整个社会作为一个整体的知识水平得以提高.
(三)R&D模型
罗默（Romer,1990）开创并由格罗斯曼、赫尔普曼（Grosan&Helpman,1991）和阿格恩、豪威特（Aghion&Howitt,1992）发展了R&D模型,从有目的的R&D活动角度出发,通过构建一个专门用于进行R&D的部门,利用这个部门不间断地进行R&D活动,可以实现内生技术进步和经济增长.
外部性模型通过引入知识积累或人力资本积累,并借助于溢出效应得到了内生增长.R&D模型明确地将技术进步或创新归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动,并运用垄断竞争的分析框架进行分析.罗默指出,技术具有不同于传统经济物品的两大特点:它是非竞争性的和部分排他性的.非竞争性意味着生产表现为规模收益递增；部分排他性则为从事R&D活动的厂商提供了激励(外部性模型抓住了技术的第一个特征,但没有抓住第二个特征).以R&D为基础的增长模型主要有两类:一类是将技术进步理解为产品种类的增加(例如新行业的开辟),一类是将技术进步理解为产品质量的改进(例如同类产品的升级换代).这两类模型的主要区别在于后者引入了熊彼特的“创造性破坏性”概念,即新产品的出现往往意味着旧产品的被淘汰.
R&D模型暗示技术进步或创新是企业有意识进行R&D投资的结果；来自创新的垄断利润则为企业从事R&D活动提供了市场激励,一国劳动力越多,从事研发的人口越多,研发成果越能受到保护,经济增长就会按一定速度持续增长下去.人均产出与经济体人口成正比,越大的经济体越富有.政府政策具有增长效应.
总的说来,尽管内生增长理论表现为形形色色的不同增长模型,但是绝大多数的内生增长模型实际上都可归结为上述模型之一或这些模型的某种组合.一般而言,模型和外部性模型具有简洁、便于扩展和应用、易于进行计量检验的优点,R&D模型则更符合人们的直觉,具有更良好的经济含义和更坚实的微观基础.利用这些模型,我们就能够根据经济的实际情况,更深入地分析经济增长的内在机制.在具体的研究过程中,外部性模型比较适合于那些在总量水平上促进创新和技术进步的因素(如教育、经验积累和基础研究等),R&D模型则比较适合于对产业层次的创新活动并易于通过市场机制提供激励(相对易于排他)的经济活动的分析.
三、内生增长理论对安徽经济发展的启示
2001年至2004年4年间,安徽省的GDP年增长率都高于8%,超过全国平均水平,同期固定资产投资增长率远远高于GDP增长率（见表一）,投资对经济增长的贡献显著,利用1991年-2003年间中部六省和东部地区及全国数据,对各生产要素对经济增长贡献率进行实证分析（2006年）,结果显示安徽经济增长主要依靠投资增长拉动,知识和技术进步对我省的经济增长影响较小.为实现经济社会的可持续发展,我省应该在经济发展战略方向和经济发展宏观政策上从内生经济增长理论中得到一些启示.
(一)技术进步应该成为推动我省经济增长的主要驱动力
在知识经济时代,一个经济社会的经济增长应该主要依靠知识和技术的进步.据联合国经济合作组织（OECD）报告,知识和技术对该组织成员国经济的贡献率已从20世纪初的5%-20%提高到现在的70%-80%.内生增长理论认为传统的生产要素（如劳动、物质资本）具有报酬递减的性质,实现经济的可持久增长的决定因素是具有报酬递增性质的生产要素知识、技术和人力资本的积累.因此,为迎接知识经济的挑战,我省应完善促进知识积累与技术进步的制度基础,构建不同层面的促进知识积累、技术创新与扩散的运行机制.摈弃高投入高消耗的经济发展模式,将经济发展转变到依靠科技进步的发展轨道上,实现可持续发展.
(二)改善投资环境,积极吸引外国直接投资（FDI）
具有技术外溢效应的外国直接投资（FDI）是传播和转移先进技术和管理经验的最有效的渠道,FDI通过国外先进技术、管理和营销经验的转移推动当地经济增长和技术进步.安徽省应该利用国家实施中部崛起战略给予的各种优惠政策,在不断搞好能源、交通、通讯等基础设施建设同时,进一步改善投资软环境和产业配套,积极吸引外商来皖直接投资.
（三）继续扩大外商投资的同时,增加R&D和人力资本的投入,增强自主研发所引致的技术进步对区域经济增长的推动力
在经济全球化日益加快的情况下,与我省临近的东部地区由于区位条件优越,经济发展水平高,投资软硬环境较好,今后仍将是外商直接投资的首选地区.外商投资将继续在东部地区的技术进步和经济增长中发挥重要的推动作用,因此,我省在继续扩大外商投资的同时,要增加R&D的投入、人力资本的投入,加大自主性技术创新和技术进步的力度,增强自主研发所引致的技术进步对区域经济增长的推动力,以获得持续的技术进步和经济增长
(四)大力发展教育,加快人力资本的开发与积累
在所有人力资本投资活动中,舒尔茨(1960)特别强调教育投资在人力资本形成中的作用以及教育可能在将来做出的贡献.财政政策在加强教育投资、促进人力资本形成与积累方面发挥着不可替代的作用.安徽省应完善教育财政支持政策,促进教育的优先与协调发展,加快人力资本的开发与积累.应优先发展基础教育和职业教育,提高全省人民的受教育年限.在外部性模型中知识的外部性能否传递到其他经济个体,还取决于其他经济个体的接受能力,在一个经济社会的经济个体知识水平总体上处于低水平的情况下,这种溢出效应将大打折扣.
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注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文.