本站原创[摘 要 ]分析1996年以来发表的129篇国内外基于创新视角的知识转移研究学术论文,对当前基于创新视角的知识转移研究的研究层次、研究视角、研究对象进行归纳总结,提出一个包含3个维度、15个要素的知识转移研究框架,并总结目前基于创新视角的知识转移理论研究的不足,以为将来知识转移理论研究提供借鉴.
[关 键 词 ]知识转移 合作创新 创新网络 文献综述
[分类号]F062.3
自“十二五”开始,中国后工业化时代已经来临,中国不仅经济发展方式需要转变,而且产业升级、企业转型的需求非常迫切,培育并发展企业的核心能力特别是技术创新能力是重中之重.创新有多种分类方式,比较常见的有技术创新、组织创新、管理创新和服务创新以及自主创新与合作创新等区分.
创新能力的本质是知识,创新就是利用知识来产生新的知识,有效的知识转移可以为创新能力的提升积累和增加知识基础.知识转移是一个动态学习的过程,是知识势能高的主体向知识势能低的主体转移知识的过程,基于合作创新的知识转移往往是双向互动、在多个行为主体之间同时进行的,知识发送方和知识接收方之间没有绝对的界限.经过文献研究,本文构建一个基于创新视角的知识转移研究框架,并以此为基础,总结国内外学者基于创新视角的知识转移研究,着重梳理中国学者近几年在该领域所取得的研究成果.
1.研究现状
1.1 文献统计
本文主要采用文献调研法,选择CNKI中国期刊全文数据库作为数据来源和检索工具,以“知识转移”为关 键 词 进行检索,共检出1996－2010年6月份发表的相关文献1419篇,并以“创新”作为并列主题词进行检索,共检出相关文献291篇,再以“知识转移＋创新”作为并列题名进行二次检索,共检出相关文献70篇,剔除重复论文1篇,得到相关文献69篇,其中核心期刊发表的文献62篇,以其作为本研究的中文文献集合.
在Emerald数据库以“Knowledge traner"与“inno－vation”作为关 键 词 进行检索,共检出1990―2010年6月份的相关文献142篇,再以“Knowledge traner”与“innovation”为题名进行二次检索,共检出相关文献67篇,这67篇论文构成了本文研究的外文文献集合.
陈立敏等曾对2000－2007年发表的282篇有关“知识转移”的中外文文献的关 键 词 及出现频率进行过统计,其中“创新”与知识转移同时作为关 键 词 的出现频率仅为27次,由此可见近几年来“创新”与知识转移同时作为关 键 词 的出现频率激增,说明国内外基于创新视角的知识转移研究发展迅速,是当前的研究热点之一.
1.2 基于创新视角的知识转移研究框架
国内外学者针对创新与知识转移开展了许多卓有成效的研究,研究对象、内容呈现多角度、多层次等特征.为了系统分析目前基于创新视角的知识转移研究现状、关注当前研究重点以及分析今后研究的发展趋势,笔者对当前理论界有关创新与知识转移的研究进行了梳理,将研究内容总括为研究层次、研究视角、研究对象3个维度以及知识特性、影响因素等15个要素,试图建立一个基于创新视角的知识转移分析框架如图1所示：
第一个维度是研究层次.按照N0naka&Takeuchi的划分,知识在主体问可以分为个人、小组、组织与组织间等4个层次,知识转移也相应表现为个体与团队、个体与组织、团队与组织、组织与组织之间4个层次之间的知识转移.有鉴于此,结合研究现状,本文将知识转移研究层次分为6个要素.
第二个维度是研究视角.笔者分门别类,采取统一概念、合并同类项等方式,将研究视角概括为知识特性、网络结构、组织特征、组织学习、其他创新过程5个要素.
第三个维度是研究对象,当前研究热点主要集中在影响因素分析、过程模式、机制选择与对策、与创新能力的关系4个方面.
下文将结合本分析框架展开对相关文献的综述.
2.研究层次
基于创新视角的知识转移研究层次可以分为个人、创新团队、创新企业、创新联盟、创新集群、区域创新网络6个层次.由于企业、组织的研究在许多文献中几乎不进行明确区分,而且企业是创新的主体,为了简明、直观,所以在划分时将该层次定义为创新企业；创新联盟主要指以合作创新为目标结成的战略联盟、产业技术创新联盟、知识联盟、虚拟组织(或企业)、管理咨询联盟等,此外,由于地理跨度、运作方式、文化差异等原因,本文借鉴陈立敏等人做法将跨国企业纳入联盟范围；创新集群主要指基于产业链的以创新为目的的产业集群.
此外,综合部分学者观点,创新团队、创新联盟、创新集群、区域创新网络等还可以归类为创新网络,从检索结果来看,基于创新视角的知识转移研究基本上都是围绕创新网络进行的,创新网络中企业的合作与资源共享必然伴随着知识转移.研究表明：企业之间通过建立战略联盟等形式来实现组织间知识转移与创新比仅靠企业自身创造知识更加经济有效,知识能否在组织间成功转移直接影响到合作创新的绩效.
3.研究视角
3.1 知识特性
众多学者提出知识特性的多种构面,如内隐性(或默会性)、粘性、复杂性、不确定性、知识专用性、路径相依性、因果模糊性等.企业间隐性知识的转移与企业创新能力之间存在强相关关系,基于隐性知识的创新与基于显性知识的创新有明显不同,不同来源的隐性知识能够导致不同的创新绩效.Inkpen＆Dinur的研究表明；知识的隐性程度与组织的知识层次具有负相关的关系.余光胜等认为,企业技术创新中的默会知识转移需要同时关注默会知识的空间分布和时间分布两个方面.疏礼兵选取知识内隐性作为变量对高知识存量团队进行实证研究.王毅等等等分析了产学研合作中粘滞知识的成因与转移机制.
3.2 网络结构
不同的网络结构对知识转移活动的作用不尽相同.联系强度、网络聚类以及网络规模、异质性(或同质性)等网络结构特点对知识转移均有影响.
基于网络结构的知识转移研究重点集中在网络组织方面,包括宏观和微观两个层面.宏观网络组织主要指产业链(含产业集群)、知识链、联盟、跨国公司、虚拟组织和区域创新网络等；微观网络组织主要指创新团队、企业研发团队内部人员之间的关系等.有关文献统计表明：当前研究领域主要集中在宏观网络组织层面,微观层面上的相关研究较少；研究角度多为从某种类型的网络组织出发,引入知识转移影响因素、过程模式、机制设计等方面的研究；关于影响机理、动力理论、网络理论等方面的研究较少,而且对微观层面与宏观层面之间的联系几乎没有涉及,如表1所示：
3.3 组织特征
组织特征如组织差异程度、组织文化距离、组织空间距离、组织成员的心态、知识距离等都影响知识的转移.研究表明组织的差异程度以及组织类型等对 合作创新知识转移的效果产生重要影响；组织结构是影响技术创新能力诸影响因素作用的枢纽,也是影响知识特别是隐性知识转移的主要因素.林筠等明确了组织资本对于技术创新的作用机理.
3.4 组织学习
调查显示：企业用于创新的知识中,大约有2/3来自企业内部研发人员的努力和现有的专门技术能力,其中约有1/2是企业员工通过组织学习集体获得的,相对于个人学习来说,组织学习更强调知识的转移、扩散和储存.合作创新过程中知识转移的有效性往往取决于组织的学习能力和学习动机,邹艳等对共建实体模式下企业合作创新中组织学习、协调机制、知识转移效果之间的关系进行了实证研究.
除了上述研究视角外,也有不少学者针对菜一创新领域的知识转移活动进行了研究,详见本文4.2节.
4.研究对象
4.1 影响因素分析
知识转移影响因素研究非常广泛,较为常见的有关键因素分析法、四因素分析法等.关键因素分析法,指从知识特性视角、动机与能力视角或情境视角选取某一个或几个关键的影响因素对知识转移进行研究.四因素分析法即将知识转移影响因素的研究归纳为知识自身特性因素、知识发送方因素、知识接收方因素和知识转移过程因素4个方面.笔者对基于创新视角的知识转移影响因素进行了汇总,详见表2.
4.2 过程模式研究
基于创新的过程研究模式主要集中在知识转移过程模型设计、知识转移在创新过程中的作用两个方面.
C.Schienstoek教授从创新系统视角分析知识转化的过程.吴想等以产学研合作为背景构建了组织间知识转移的过程模型.
张若勇等构建顾客参与、顾客知识转移、服务创新绩效的关系模型.卢俊义等构建基于顾客人力资本机制的知识转移理论模型.陶颜等根据金融服务创新过程和机理,分析服务创新各阶段知识转移特性及知识获取和扩散过程.赵涛等构建面向持续产品创新的知识转移模型.邹波等提出面向企业自主创新能力的校企知识转移过程.此外,还有不少学者对管理咨询服务创新、科技服务创新中的知识转移过程进行了系统研究.
4.3 机制选择与对策研究
任一层次的知识转移均有赖于开诚布公的态度和透明化的机制设计,共同愿景、社会资本、学习机制、转移通道、网络文化、奖励机制、关系资本等是促进知识转移效果效率不可回避的要素.诸多学者着重研究合作创新过程中知识转移的管理机制以及合作各方应采取的知识转移措施.赵梅等从企业合作创新中知识的粘滞性成因人手,汪忠等从知识破损问题出发,单莹洁及彭灿、雷宏振等分别着眼于区域创新系统和组织内部成员创新委托关系,系统研究知识转移机制和对策.
4.4 知识转移与创新能力之间的关系研究
关系研究主要包括几个方面：知识转移在技术创新能力发展中的作用、组织内外部知识转移对创新能力的影响、知识转移关键影响因素对创新能力的影响等.
张光磊等揭示了组织结构通过知识转移影响技术创新能力的路径与机理.张荣佳分析了技术联盟内的知识转移及技术创新能力积累的相关问题.李纲研究了信任、知识转移和新产品开发间的作用关系.谭可欣等分析了国际间知识转移和国家创新系统内部知识转移对自主创新的促进和决定作用.
除了上述研究之外,理论界还有不少其他方面的研究,如知识转移风险分析、创新网络中知识转移主体合作决策方法研究、校企知识转移绩效提升策略分析、学术博客中的创新知识转移等.
5.结论与述评
关于基于创新视角的知识转移研究,从研究层次、研究视角、研究对象来看,理论界的研究是多角度、多层次的,取得了很多成果.但是,这些研究也存在着一些不足：
从研究层次上来看,研究主要集中在组织间的知识转移方面,有关组织内部知识转移的文献较少.
从研究视角上看,基于合作创新和技术创新(包括产品创新、过程创新)的知识转移研究最为广泛,自主创新方面的研究次之,组织创新、服务创新方面的研究有增加趋势；基于创新网络的多,有关个体行为、心理方面的研究极少.有关创新网络尤其是宏观层面上的研究占主流.从研究对象上看,国内文献主要集中于定性的知识转移问题,定量和实证研究在近年来有所增加,但大多集中在影响因素对创新能力作用的论证上,而国外学者已经从网络问题逐渐向定量的技术问题、宏微观环境问题转移.
从研究对象上看,国外文献中对于企业核心竞争力和竞争优势方面的研究较多,实践指导性较强,国内研究重点集中在影响因素、机制设计、风险分析等方面.国内知识转移研究现状还表明目前借鉴国外理论研究中国问题的仍然很多,有关知识转移机理、动机、企业文化、社会资本、知识效用等方面的研究仍然较少.
从研究方法上看,还需要在当前理论研究、文献分析、定性研究的基础上,加强比较研究、定量研究、实证研究、案例研究等方法的应用.