本站原创[摘 要]文章以法律为依据,从档案工作的角度,对高校研究生学位论文档案的著作权归属、权益保护、侵权行为及法律责任等方面进行分析和探讨,以期合法利用研究生学位论文档案.
[关 键 词]档案；著作权；保护
[作者简介]员宁敏,广西大学校长办公室副研究馆员,广西南宁530004
[中图分类号]G643.8 [文献标识码]A [文章编号]1672－2728(2008)04－0137－03
研究生学位论文是指申请研究生学位的学生(硕士、博士),为获得不同级别学位资格,在导师的指导下,运用所学理论,结合科研实践活动,经过大量的创造性思维劳动撰写的学术研究论文.研究生学位论文档案是指在学位申请活动中所形成的档案材料,包括学位申请书、答辩通过的学位论文以及论文开题、评审、答辩等材料.研究生学位论文具有较高的学术价值、情报价值和实际应用价值,对这一资源进行开发利用有着重要的意义.但是在开发利用过程中,也面临着如何使研究生学位论文档案得到有效的利用,为我国高等教育事业和科学研究服务,同时又确保其著作权不受到侵犯的问题.探索研究生学位论文归档管理的有效途径,已成为档案管理工作面临的新课题.
一、研究生学位论文档案著作权内容
著作权指公民、法人或非法人单位依法对其创作的文学、艺术和科学作品享有的专有权利.研究生学位论文档案一经形成,便包含了作者的人身权与财产权.
(一)研究生学位论文著作人身权.研究生学位论文著作人身权是与作者人身利益密切相关的权利.具体有以下几种：(1)发表权.即研究生学位论文作者或著作权人对尚未公开的档案有权决定是否将其公之于众的权利.(2)署名权.即研究生学位论文作者在学位论文档案上署名的权利.署名权具有永久性,作者终生享有,不因作者生命的终结而取消,不因著作财产权的转让和继承而发生变化.(3)完整权.即任何人不得违反研究生学位论文作者的意愿,对档案内容进行歪曲、篡改、断章取义等实质性的变更.
(二)研究生学位论文著作财产权.研究生学位论文著作财产权分为使用权和获得报酬权.具体包括：以复制、发行、出租、展览、表演或者改编、翻译、注释、编辑等方式使用作品的权利,以及许可他人以上述方式使用作品,并由此获得报酬的权利.
二、研究生学位论文档案的著作权归属
确定著作权人,即谁依法享有著作权,是保护著作权的重要前提.《著作权法》第九条规定：著作权人是指创作作品的作者和依法享有著作权的公民、法人或者其他组织.研究生学位论文的完成是一个较为复杂的过程,其著作权人也因此而有所不同,主要有以下几种：
(一)研究生学位论文的著作权完全归论文作者享有.《著作权法》第十一条规定：著作权属于作者,本法另有规定的除外,如无相反证明,在作品上署名的公民、法人或者其他组织为作者.如果从论文的开题、构思、写作、修改到最后定稿,主要由学生本人完成,其论文的来源既不是导师的科研项目,也不是学校安排的科研任务,并且论文内容的获得没有主要利用学校的物质条件,指导教师虽然也给予指导、修改,但没有参加直接创作,这种情况下学生是《著作权法》规定的著作权人.
(二)研究生学位论文的作者仅享有部分著作权(如论文的署名权),其他著作权归学校所有.《著作权法》第十六条规定：公民为完成法人或者其他组织工作任务所创造的作品是职务作品.其第二款规定：主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作,并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等为职务作品,作者享有署名权,著作权的其他权利由法人或者其他组织享有.
研究生参加由学校主持,指导教师承担的各类科研项目,许多科研成果便成为研究生的学位论文.在这种情况下,从论文的选题到创作思路及最后定稿均由指导教师完成,凝聚着导师大量心血,不仅是由所在高校主持并承担全部责任和风险,而且还完全利用学校的各种物质条件、技术条件完成,利用了学校的资源(实验设备、图书资料等),研究生学位论文只是实现对该项目研究过程和智力活动的真实记录,是反映科研项目成果的载体.教育部《高等学校知识产权保护管理规定》第九条规定：由高等学校主持、代表高等学校意志创作、并由高等学校承担责任的作品为高等学校法人作品,其著作权由高等学校享有.在这种情况下学生不具备著作权人的条件,不能成为权利主体,法定著作权人是该生所在的高等学校.
(三)在职申请学位人员只享有研究生学位论文的署名权,著作权的其他权利由所在单位享有.《高等学校知识产权保护管理规定》第十三条规定：在高等学校学习、进修或者开展合作项目研究的学生、研究人员,在校期间参与导师承担的本校研究课题或者承担学校安排的任务所完成的发明创造及其他技术成果.除另有协议外,应当归高等学校享有或持有.一般情况下,这类人在攻读学位其间开展的研究往往与实际工作相联系,在履行工作职责的同时,利用工作单位所提供的物质条件完成研究工作,其研究当属于职务作品.
三、研究生学位论文档案的合法使用
研究生学位论文档案的利用从法律角度审视可分为合法使用与非法使用.档案的合法利用是法律赋予公民的一项权利,学位论文档案管理部门在开发利用工作中,为了避免可能发生的侵权行为,必须准确理解著作权合法使用的范围、界限、条件等,在保护著作权人的合法权益的前提下,合法使用研究生学位论文.
(一)超过著作权保护期限的研究生学位论文档案的开发利用情况.我国《著作权法》对一般作品的作者署名权、修改权、保护作品的完整权实行永久保护,而对作者发表权与复制权、获酬权等财产权的保护期限为作者有生之年及死后50年.已经超过著作权保护期限的研究生学位论文档案,除人身权永远属于作者外,可不经作者授权,不付报酬地查阅、复制或在网络上传播等自由利用.
(二)著作权保护期内的研究生学位论文档案的开发利用情况.这里就有一个合理使用的问题.所谓合理使用,是指在法律允许的情况下,他人可以不必征得著作权人的许可或同意,不向其支付报酬.基于正当目的而使用他人著作权作品的合法行为.合理使用规定了三个必备条件：第一,仅适用于已发表的作品,未发表的作品不属于合理使用范围.第二,合理使用的目的仅限于个人学习、研究、欣赏或为教学、科研、公共文化利益等12种利用情况.第三,合理使用的“量”必须有严格限制,只能“少量”或“适当”,否则视为侵权行为.
(三)无论著作权保护期是否超期.合理使用的方式必须合法.不得侵犯著作权人依法享有的人身权等其他权利,并且必须注明作者姓名、作品名称.已存档的研究生学位论文有相当部分是未发表作品,按《著作权法》的规定不属于合理使用的范围.笔者认为,之所以这样规定,主要从未发表作品不具有公示性的方面考虑,但是制订著作权合理使用制度的目的在于维护公共利益的需要,对著作权行使的限制,界定是否合理使用的关键在于使用作品的目的,高校作为非赢利目的使用者,应充分享受著作权这一立法实质,应将这一宝贵的资源纳入合理使用范围.
侵 犯著作权的行为及法律责任所谓侵犯著作权的行为是指既未经著作权人许可,又无法律认可,擅自对他人享有著作权的作品行使作者或者其他著作权人的专有权利,使权利人合法利益受到损害的违法行为.研究生学位论文档案利用过程中稍有不慎,就可能导致侵犯著作权人权益的法律事实的发生.
学位论文档案管理部门在利用活动中容易发生的侵权行为有：未经著作权人许可,擅自以各种方式(包括网络传播)公布学位论文档案,侵犯了著作权人享有的公布权；改变作者的署名方式,对作品内容进行歪曲、修改,侵犯了著作权人享有的署名权；以合理使用为名,利用保管作品档案的便利条件大量复制学位论文档案并赢利,侵犯了著作权人享有的复制权；擅自对学位论文档案进行编辑、出版、发行,侵犯了著作权人享有的出版、发行权.在赢利模式下未经著作权人授权,未支付其著作权人报酬使用受《著作权法》保护的学位论文,侵犯了著作权人的财产权.
用户在利用学位论文档案中容易发生的侵权行为有：以合理使用为名,剽窃、抄袭他人学位论文档案；以合理使用为名,蓄意歪曲、篡改、下载他人作品的名称、内容等；擅自将未公布的学位论文档案公布；超出合理使用权限等侵权行为.
《著作权法》第五章对侵权行为构成要件及法律责任都做了明确的规定.根据侵权的严重程度,对作品档案的侵权分为一般侵权和以赢利为目的侵权两种.侵权行为不严重的,侵权人应根据情况,承担停止侵害、消除影响、公开赔礼道歉、赔偿损失等民事责任.侵权行为较严重的或以赢利为目的的侵权行为,除承担上述民事责任外,可给予没收非法所得、构成犯罪的,依法追究刑事责任.
四、结语
总之,研究生学位论文档案开发利用的价值正越来越被人们所认识,档案工作者应当认真学习《著作权法》以及相关法规,认清权利与义务,依法管理,避免主观盲目性,避免卷入不必要的法律纠纷.加强学位论文的管理工作,以期最大限度地提高它的利用率,为研究生学位论文档案利用工作提供一个良好的法律环境.
[责任编辑：钟 山]